华策影视：2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告2022-04-28

浙江华策影视股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2021 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华策影视股份有限公司向特定对象发行股 票注册的批复》（证监许可〔2020〕2746 号），本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公 司采用询价方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 14,540 万股，发行价 为每股人民币 5.00 元，共计募集资金 72,700 万元，坐扣承销和保荐费用 849.06 万元后的 募集资金为 71,850.94 万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2021 年 5 月 13 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除信息披露费、申报会计师费、律师费、印花税及证 券登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 741.87 万元后，公司本次募集资金 净额为 71,109.07 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验 证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕158 号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 金额单位：人民币万元 项 目 序号 金 额 募集资金净额 A 71,109.07 项目投入 B1 截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 项目投入 C1 71,103.57 本期发生额 利息收入净额 C2 275.83  项 目 序号 金 额 项目投入 D1=B1+C1 71,103.57 截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 275.83 应结余募集资金 E=A-D1+D2 281.33 实际结余募集资金 F 1,023.20 差异 G=E-F -741.87 [注] 差异系与本次向特定对象非公开发行证券直接相关的信息披露费、申报会计师费、 律师费、印花税及证券登记费等 741.87 万元由公司自有资金垫付后，尚未自募集资金专户 转出所致。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2020年12月修订）》（深证上〔2020〕1292号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范 性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江华策影视股份有限公司募集资金专项存储 及管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储， 在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2021年4月16日分 别与中国工商银行股份有限公司杭州解放路支行、中国农业银行股份有限公司杭州半山支行、 浙商银行股份有限公司杭州余杭支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利 和义务；公司与全资子公司响想时代娱乐文化传媒（北京）有限公司（已更名为华策影视（北 京）有限公司）、中信银行股份有限公司北京分行、华泰联合证券有限责任公司共同签署了 《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述各方监管协议与深圳 证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有四个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 金额单位：人民币元  开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 中信银行股份有限公司北 8110701013402125009 京分行 中国工商银行股份有限公 1202020729920666682 826,144.60 司杭州解放路支行 中国农业银行股份有限公 19010301040066698 888,113.28 司杭州半山支行 浙商银行股份有限公司杭 3310010210120100383225 8,517,712.50 州余杭支行 合 计 10,231,970.38 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 经公司 2021 年 6 月第四届董事会第十四次会议审议通过，由于本次向特定对象发行股 票实际募集资金净额少于原计划募集金额，公司拟调整投入“影视剧制作项目”的募集资金 金额由 173,398.96 万元调整为 71,109.07 万元。为优先保障“影视剧制作项目”，加快公司 主业发展，公司决定“超高清制作及媒资管理平台建设项目”的建设不再使用募集资金，后 续将通过银行贷款或其他自筹资金解决，并不再使用募集资金补充流动资金。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：1. 募集资金使用情况对照表 2. 变更募集资金投资项目情况表 浙江华策影视股份有限公司 二〇二二年四月二十七日 附件 1 募集资金使用情况对照表 2021 年度 编制单位：浙江华策影视股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 71,109.07 本年度投入募集资金总额 71,103.57 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 71,103.57 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已变更 调整后 截至期末 截至期末 本年度 项目可行性 承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 是否达到 项目（含部 投资总额 累计投入金额 投资进度（%） 实现的效益 是否发生 和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 预计效益 分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) [注] 重大变化 承诺投资项目 影视剧制作项目 是 173,398.96 71,109.07 71,103.57 71,103.57 99.99 不适用 13,321.92 不适用 否 超高清制作及媒 资管理平台建设 是 9,692.00 项目 补充流动资金 是 36,909.04 承诺投资项目 220,000.00 71,109.07 71,103.57 71,103.57 99.99 13,321.92 小计 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用。 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用。 为保障募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金预先投入了募集资金项目。2021 年 6 月 11 日，公司第四 届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，以募集资 募集资金投资项目先期投入及置换情况 金置换截至 2021 年 5 月 31 日已预先投入募集资金投资项目的自筹资金 70,573.57 万元。2021 年 6 月 16 日、 2021 年 6 月 18 日、2021 年 10 月 18 日，公司从募集资金账户中置换出上述款项。上述募集资金置换情况业 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2021〕7873 号）。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用。 用途：尚未使用的募集资金余额为 281.33 万元，均为按计划投入影视剧制作项目的款项。 尚未使用的募集资金用途及去向 去向：剩余募集资金存放于募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用。 [注] 本次募集资金到账前，公司于 2020 年已以自筹资金预先投入了募集资金项目，该部分自筹资金分别于 2021 年 6 月 16 日、2021 年 6 月 18 日、2021 年 10 月 18 日从募集资金账户中置换转出至自有资金账户。因此，本次募集资金投入 2021 年度实现收益包含募集资金投入项目 2020 年度 （预先以自有资金投入后已置换）和 2021 年度销售实现的净利润。 附件 2 变更募集资金投资项目情况表 2021 年度 编制单位：浙江华策影视股份有限公司 金额单位：人民币万元 变更后项目 截至期末实际 截至期末 项目达到预定 本年度 变更后的项目 对应的 本年度 是否达到 变更后的项目 拟投入募集资金总额 累计投入金额 投资进度（%） 可使用状态 实现的效益 可行性是否发 原承诺项目 实际投入金额 预计效益 (1) (2) (3)=(2)/(1) 日期 [注] 生重大变化 影视剧制作项目 影视剧制作项目 71,109.07 71,103.57 71,103.57 99.99 不适用 13,321.92 不适用 否 超高清制作及媒资 管理平台建设项目 补充流动资金 合 计 71,109.07 71,103.57 71,103.57 13,321.92 由于本次募集资金净额少于原计划募集金额，为优先保障“影视剧制作项目”，加快公司主业发展，公司决定“超 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 高清制作及媒资管理平台建设项目”的建设不再使用募集资金，后续将通过银行贷款或其他自筹资金解决，并不 再使用募集资金补充流动资金。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。 [注] 本次募集资金到账前，公司于 2020 年已以自筹资金预先投入了募集资金项目，该部分自筹资金分别于 2021 年 6 月 16 日、2021 年 6 月 18 日、2021 年 10 月 18 日从募集资金账户中置换转出至自有资金账户。因此，本次募集资金投入 2021 年度实现收益包含募集资金投入项目 2020 年度 （预先以自有资金投入后已置换）和 2021 年度销售实现的净利润。  是否已变更 调整后 截至期末 截至期末 本年度 募集资金 本年度 项目达到预定 节余募集 承诺投资项目 项目（含部 投资总额 累计投入金额 投资进度（%） 实现的效益 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 资金总额 分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) [注] 影视剧制作项目 是 173,398.96 71,109.07 71,103.57 71,103.57 99.99 不适用 13,321.92 超高清制作及媒 资管理平台建设 是 9,692.00 - - - - - - - 项目 补充流动资金 是 36,909.04 - - - - - - - 承诺投资项目 220,000.00 71,109.07 71,103.57 71,103.57 99.99 13,321.92 小计